行业洗钱和可怕融资危急评估调研管事，旨正在周详理解证券行业洗钱和可怕融资危 急水准，集聚行业气力，固结理念共鸣，提拔反洗钱履职水准。据悉，调研实质涵盖“外部恫吓”“固有危急”“操纵要领有用性”及“自评估情形”四大板块，评估的光 阴 畛 域控△△制○正■ ★ 在 ★▽= 2023年=度。
从调研问卷来看，“外部恫吓”首要 调▽研券商=★□涉及 的 ○邦法盘 =问、邦法冻结、邦法扣划、凡是可疑营业申 报
“固有危急”调研涵盖了地区境况、客户群体、渠道和交易四个维度。地区境况方面，券商需报送业务网点数目，来自金融□步履异常管◁ 事组（◁=FA □TF）★ 黑名单或灰名单 邦 度/ 区◁域客 户的数◁目、资产界限及营业总量，同时列出本 公司机构洗钱自危急评估（IRA） 中确定的地区危急最高的五个区域，以及来自港澳○台△区域和境外（ 除港澳台）的客户数○目。
客户群体方面，券商▽需 汇○总局部及▽机构客户数▽目、产物客户数目、高龄及低龄（ 未成年）客 ■户□数目、基础 身份消息非常的客户数，以及高净值客户、非住户客户、外邦政要客户、涉恐制裁客户、从事特★定较 高危 急◁★○ 职 …业的○△客户、私募产物客○户以及高危急等 第客户数目。
渠道方面，券商需○报送经纪交易中 通过本机构非面临面办□法开立账户的客户的数目及占比、资管 交易中依托第三方机构开户的客户数▽目财政料理，以及除资管交易外的其他交易板块依托第三方机构开户的客户数目和依托第三方 代销的资管交易营业量。
交易方面，券商需报送囊括经纪交易、资管交易、投资交易、信用类交易、金融产物代销交易、场外衍生品交易○ 及投 资商讨正在 内的各交 易板块的客户数目○及交易○界限数据◁○ k○…8凯■发国际。 “操纵要领有用性”调研包 罗洗钱危急料理机制有用★性和特▽…别操纵 要领两个方面。整体而言，洗钱危▽急 料理机制□有=用性涉及董事会、高管层的到场及协作服从，公司内控轨制，反洗钱料理部分的摆设，客户尽职探问步调的推广，可疑△ ○营 业申报◁与 ★名单 监测 ▽机 制，自评估流程k8凯发国际、培训宣扬及内◁部 监视 查验机制，稽核与体例成立机，材料存在和消息■安闲保险等众个维度；特别操纵○要领则聚焦于针对高危急地区、高危急客户、高危急交 易板块 以及高危急渠 道所选取的特意性防控★方法。 正在“自评估情形”枢纽，各券商需针对其经纪、资产料理、投资、信用交易、金融产物代销、场外衍生品营业、投资商讨◁ 以= 及公 司完全▽等 众★个交易★=板▽○▽ 块，辞别评估其固有危急、管控要领的有用性以及残存危急的自评估等第（分为低、较低、中、较高、高五个级别），并据此 给 出一□ 个总★□ …分为100分○的评分。同时，券商还需指○出各交易板块中洗○钱○危○急较高的整体▽ 交易规模和相应的交◁易形式，并将这些消息一并上报。财k8凯发国际务管理。
